新闻财经播报：今日黄金股票行情在线分析与讨论: 600593 大连圣亚—股票行情

｜为给予警告，并处以60万元罚款(二人各承担30万元)；对毛崴、姚石限制期内交易行为给予警告，并处以3000万元罚款(二人各承担150｜
｜0万元)。                                                                                                              ｜
｜　　经证监会调查，2017年11月7日至2019年7月3日，磐京股权投资基金管理(上海)有限公司(以下简称磐京基金)时任董事长毛崴，与 ｜
｜姚石共同通过磐京基金相关工作人员，控制使用"磐京基金"机构账户、"新证泰6号"等10只信托产品账户、"九逸赤电晓君量化3号证券 ｜
｜私募投资基金"等7只私募产品账户、"杨某平"等37个个人账户共55个证券账户(以下简称账户组)，交易"大连圣亚"。账户组于2017年11｜
｜月14日持有"大连圣亚"比例达到5.3%，之后仍继续交易，于2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。磐京 ｜
｜基金于2019年7月4日发布股东权益变动公告，披露其持有"大连圣亚"超过5%。                                                  ｜
｜　　毛崴、姚石控制账户组在增持"大连圣亚"达到5%及减持达到5%时均未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未｜
｜通知上市公司并予以公告，并且继续交易该股票，累计增持金额为1，818，175，870.2元，减持金额为1，635，328，381元。        ｜
｜　　证监会认为，毛崴、姚石的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条、第三十八条规定，构成2005年《证券法》第一百九十三｜
｜条第一款、第二百零四条所述行为。                                                                                      ｜
｜　　毛崴的代理人提出：第一，事先告知书并未列示账户组明细，属于行政处罚事实告知不明确。第二，账户控制关系认定存在严重错｜
｜误，除磐京基金名下的机构账户以及由其管理的磐京稳赢2号基金账户外，其他涉案信托产品账户、私募基金产品账户以及个人账户与 ｜
｜毛崴无关。第三，2005年《证券法》第八十六条"慢走规则"所规制的是以自己的名义实际行使以"表决权"为核心之股东权利的"投资者"｜
｜，毛崴不属于此类规制范围，不应被认定为信息披露及限制期内交易的违法主体。                                              ｜
｜　　姚石的代理人提出：第一，姚石不是"大连圣亚"信息披露义务人，也不是限制期内停止交易的义务人，不应被认定为责任主体。第｜
｜二，姚石对账户组交易没有控制决策权，从未控制使用任何账户交易"大连圣亚"。综上，二人均请求免于处罚。                    ｜
｜　　经复核，证监会认为，第一，在案证据足以认定账户组在涉案期间的交易是由毛崴、姚石控制的。一是根据磐京基金相关工作人员｜
｜笔录陈述、工作资料等证据，可以证实磐京基金机构账户及产品账户的交易决策是由毛崴、姚石做出的；二是根据配资协议、配资中介｜
｜陈述、磐京基金工作人员处获取的配资资料、银行转账信息等证据，可以证实二人通过部分磐京基金工作人员签订配资合同借用资金和｜
｜账户，该部分配资账户交易决策也是二人做出的；三是"杨某平"等个人账户名义持有人陈述在接受毛崴等人推荐后，将账户交由毛崴、｜
｜姚石等人具体决策交易。第二，相关账户控制人只要使用所控制的账户交易股票，其就有义务关注账户持股情况并按照规定履行相应的｜
｜信息披露、停止交易等义务，适用2005年《证券法》第八十六条认定当事人的违法行为符合法律规定，亦与证监会执法惯例一致。此外｜
｜，事先告知书所述账户组具体账户资料均收于在案证据中，听证前当事人代理人均已详细查阅、复制，未在事先告知书中列示账户组明｜
｜细不影响当事人陈述申辩权。综上，证监会对当事人的申辩意见不予采纳。                                                    ｜
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｜   2021-12-10   ｜控制55个账户买卖自家股票 *ST圣亚(600593)总经理遭证监会重罚                        ｜   上海证券报   ｜
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｜    ◎记者韩远飞○编辑郭成林                                                                                          ｜
｜    一家A股上市公司的总经理，伙同外人控制55个账户买卖自家股票，最多时掌控了占总股本近四分之一的股票，公司股价也从17元 ｜
｜左右一路飙升，最高超过45元。在此期间，出现了超比例增持、减持未报告，股东一致行动人未披露与公司实际控制权认定存疑等多项｜
｜违规行为，而上市公司的信息披露对此三缄其口。                                                                          ｜
｜    这位总经理曾公然宣称10年不减持该公司股票，而幕后的自买自卖令其赚得盆满钵满。直至监管部门公开披露处罚决定，市场才得｜
｜以窥见这一肮脏交易之全貌。                                                                                            ｜
｜    12月8日晚，*ST圣亚发布公告称，收到董事兼总经理毛崴通知，证监会对其出具《行政处罚决定书》，对其超比例增持、减持未报｜
｜告等行为给予警告，并处以30万元罚款；对其限制期内交易行为给予警告，并处以1500万元罚款。                                ｜
｜    此前，上交所早已向*ST圣亚下发过一份近万字、长达18页的处分决定书，其中明确指出“公司长期、多次不配合监管”“通过非 ｜
｜法定渠道进行信息披露”“2019年以来，公司信息披露严重失序，存在多项违规情形”。上交所做出如下纪律处分决定：对*ST圣亚时 ｜
｜任董事长杨子平、时任副董事长兼总经理毛崴、时任财务总监褚小斌予以公开谴责，对时任董事会秘书庞静予以通报批评。          ｜
｜    控制55个证券账户进行交易                                                                                          ｜
｜    处罚决定书显示，此次被处罚的共有毛崴、姚石两人，两人因上述相同的原因共被罚款3060万元，各承担一半。                ｜
｜    公开信息显示，毛崴生于1979年，本科学历，历任浙江省杭州市道路运输管理局科员、浙江君鉴律师事务所顾问、磐京股权投资基｜
｜金管理（上海）有限公司（以下简称“磐京基金”）董事长。而姚石的资料并不是很清晰，仅显示其1989年3月出生，在大连居住。   ｜
｜    经查明，2017年11月7日至2019年7月3日，毛崴、姚石共同通过磐京基金相关工作人员，控制“磐京基金”机构账户、“新证泰6号｜
｜”等10个信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7个私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户，共55个证券账｜
｜户（以下简称“账户组”），交易*ST圣亚股票。                                                                           ｜
｜    账户组于2017年11月14日持有*ST圣亚比例达到5.3%（构成首次举牌），之后仍继续交易，于2018年8月10日达到最高点24.59%，截｜
｜至2019年7月3日仍持有15.19%。磐京基金于2019年7月4日发布股东权益变动公告，披露其持有的*ST圣亚超过5%。                   ｜
｜    毛崴、姚石控制账户组在增持*ST圣亚达到5%及减持达到5%时均未向监管机构做出书面报告，也未通知上市公司并予以公告，累计 ｜
｜增持金额18.18亿元，减持16.35亿元。                                                                                    ｜
｜    值得注意的是，*ST圣亚现任董事长为杨子平，持有上市公司8.08%股份。而处罚书中磐京基金控制的个人账户之一就是“杨某平”｜
｜。                                                                                                                    ｜
｜    此前在*ST圣亚的控制权争端中，杨子平和毛崴控制的磐京基金一直站在同一阵线，但两者至今都未声明是一致行动关系。       ｜
｜    证监会有理有据逐条反驳异议                                                                                        ｜
｜    对于证监会的处罚，毛崴提出异议，认为账户控制关系认定存在错误。对此，证监会在处罚决定中有理有据地逐条反驳，表示在案｜
｜证据足以认定账户组在涉案期间是由毛崴、姚石控制的，理由有三：                                                          ｜
｜    一是根据磐京基金相关工作人员笔录陈述、工作资料等证据，可以证实，磐京基金机构账户及产品账户的交易决策是由毛崴、姚石｜
｜做出的；                                                                                                              ｜
｜    二是根据配资协议、配资中介陈述、磐京基金工作人员处获取的配资资料、银行转账信息等证据，可以证实二人通过部分磐京基金｜
｜工作人员签订配资合同借用资金和账户，该部分配资账户交易决策也是二人做出的；                                            ｜
｜    三是“杨某平”等个人账户名义持有人陈述，在接受毛崴等人推荐后，账户交由毛崴、姚石等人具体决策交易。                ｜
｜    此外，毛崴、姚石都认为自己彼时不应被认定为信息披露义务人。对此，证监会表示上述理由不成立。相关账户控制人只要使用所｜
｜控制的账户交易股票，其就有义务关注账户持股情况，并按照规定履行相应的信息披露、停止交易等义务，适用2005年证券法第八十六｜
｜条认定当事人的违法行为符合法律规定。                                                                                  ｜
｜    *ST圣亚曾上演“卖企鹅”闹剧                                                                                       ｜
｜    讽刺的是，毛崴控制的磐京基金在2020年曾抛出一份堪称A股史上最“长情”的承诺——10年不减持！                         ｜
｜    2020年9月17日晚，*ST圣亚公告称，自当日起未来的120个月内，磐京基金及其一致行动人承诺将不以任何方式主动减持其所持有 ｜
｜的2410万股公司股份，占公司总股本的18.71%，包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份。                ｜
｜    此外，因打算卖52只企鹅“挽救”业绩，*ST圣亚引来上交所问询与关注。然而，截至今年7月13日，*ST圣亚未能在规定期限内回 ｜
｜复上交所发出的问询函。年审会计师也在监管持续关注下更正了收入扣除专项意见，明确表示应当扣除企鹅销售相关的收入1876万元。｜
｜扣除后，*ST圣亚的主营业务收入金额为8401万元，触及退市风险警示情形，公司披星戴帽。这也是退市新规施行以来首单被交易所强 ｜
｜制认定“*ST”的案例。                                                                                                 ｜
｜    另值得注意的是，2020年*ST圣亚刚更换了中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所随即就对公司年报出具了保留意 ｜
｜见的审计报告。而今年*ST圣亚再度更换会计师事务所，改聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）。频繁更换会计师事务所背后用 ｜
｜意同样值得深究。                                                                                                      ｜
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｜   2021-12-10   ｜控制账户组违规交易自家股票 *ST圣亚(600593)总经理被罚1500万元                      ｜ 证券时报电子报 ｜
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｜    证券时报记者孙宪超唐强                                                                                            ｜
｜    *ST圣亚(600593)12月8日晚公告，收到董事兼总经理毛崴通知，证监会对其超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为｜
｜出具了《行政处罚决定书》。证监会对其超比例增持、减持未报告、披露的行为给予警告，并处以30万元罚款；对其限制期内交易行为｜
｜给予警告，并处以1500万元罚款。                                                                                        ｜